从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时()①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

来源:网络时间:2024-07-30 02:02:30

关于"从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时()①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时()①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案:D

答案解析:以上题目主要考察了从事私募资产管理业务的子公司在业务开展过程中的合规性要求。具体来说,这些要求包括:首先,子公司在销售资产管理计划时,必须遵守相关规定,不得违规销售。其次,在宣传和推广过程中,不得进行不适当的宣传,不得误导欺诈投资者,也不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或承诺最低收益。再次,设立结构化资产管理计划时,必须遵循利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则。最后,开展私募资产管理业务时,不得从事违法证券期货业务活动,也不得为这些活动提供交易便利。因此,选项D是正确的答案。查看全部

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1根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托()为其提供投资建议。 2根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是()。 3证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。 4证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用 5按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是()。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本 6根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》,证券公司投资经理应当具备()。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚 7证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。 8证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。 9下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是()。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易 10根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有()I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构