发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以()的罚款。

来源:网络时间:2024-07-30 06:06:49

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发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以()的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下

正确答案:D

答案解析:根据《证券法》第一百八十五条,发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。因此,选项D正确。查看全部

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1发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以()的罚款。 2擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。 3关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有()。 4证券公司违反证券法的规定,为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。 5违反《证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以()的罚款。 6擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以()的罚款。 7擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括()。①公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用②改变资金用途,必须经股东大会做出决议③擅自改变用途未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股 8发行人、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()万元的罚款。 9证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处()的罚款。 10证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足()元的,处以()的罚款。