发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以()的罚款。

来源:网络时间:2024-07-30 06:06:31

"发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以()的罚款。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以()的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.10万元以上100万元以下

D.30万元以上300万元以下

正确答案:C

答案解析:《证券法》第一百八十五条规定,发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款。这是为了规范发行人对募集资金的使用,保障投资者权益和证券市场的正常秩序。所以答案选C。查看全部

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1根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款 2发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,处以()的罚款。 3擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。 4根据《证券投资基金法》,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。 5单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()下的罚款。 6未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止发行Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ.处以l万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款 7上市公司未按照规定披露信息,应承担的法律责任有()。Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅲ.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.责令改正,给予警告 8擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。 9发行人、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()万元的罚款。 10根据《证券投资基金法》,未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。