国务院证券监督管理机构可以要求(),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司的董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人③证券公司的股东、实际控制人的配偶④为证券公司提供服务的证券服务机构

来源:网络时间:2024-07-30 07:07:51

"国务院证券监督管理机构可以要求(),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司的董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人③证券公司的股东、实际控制人的配偶④为证券公司提供服务的证券服务机构"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

国务院证券监督管理机构可以要求(),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司的董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人③证券公司的股东、实际控制人的配偶④为证券公司提供服务的证券服务机构

A.①②

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案:C

答案解析:国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的董事、监事、工作人员在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。此外,对于证券公司的股东、实际控制人以及为证券公司提供服务的证券服务机构,国务院证券监督管理机构也可以在一定条件下要求他们提供相关资料和信息。而要求提供资料和信息的目的是为了保护投资者的合法权益、维护证券市场的正常秩序以及加强对证券公司的监管。因此,选项C是正确答案。查看全部

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1国务院证券监督管理机构可以要求(),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人③证券公司控股或者实际控制的企业④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构⑤为证券公司提供服务的证券服务机构⑥证券公司的客户 2国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构 3国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构Ⅱ证券交易所Ⅲ证券登记结算机构Ⅳ为证券公司提供服务的证券服务机构 4下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是() 5证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人必须报经()批准。 6关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是()。 7根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。 8按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 9按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 10出现下列()情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人