证券公司()负责确定融资融券的总规模。

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:28

"证券公司()负责确定融资融券的总规模。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

证券公司()负责确定融资融券的总规模。

A.分支机构

B.业务决策机构

C.董事会

D.业务执行机构

正确答案:C

答案解析:本题考查融资融券业务的决策授权体系。证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构”的架构设立和运行。(1)董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。(2)业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。(3)业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。(4)分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。综上所述,证券公司董事会负责确定融资融券的总规模,C选项符合题意。故本题选C选项。查看全部

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1证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。()负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。 2证券公司融资融券业务的()负责制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度。 3证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类 4以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。①由部门负责人确定融资融券业务的总规模②业务决策机构确定对具体客户的授信额度③业务执行部门确定单一客户的授信额度④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取 5在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度 6证券公司开展融资融券业务,必须经()核准。 7证券公司开展融资融券业务,必须经()批准。 8证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 9()负责制定融资融券业务的操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度。 10证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务