证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

来源:网络时间:2024-07-31 00:12:41

"证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

A.10

B.15

C.20

D.25

正确答案:C

答案解析:证券自营业务原始凭证等重要资料需要长时间妥善保存,以备后续可能的查询和监管要求。根据相关规定,这类资料应至少妥善保管20年。故答案选C。这是为了保证在较长时间内能够对证券自营业务进行有效的追溯和审查,维护证券市场的秩序和稳定。查看全部

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1证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。 2证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务 3证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 4证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。 5证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。 6同自营业务相比,()是证券经纪业务的特点。 7证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于() 8下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 9证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人 10证券公司可以从事的业务包括()。①股票期权经济业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务