投资银行在进行自营业务时接受()的监管。

来源:网络时间:2023-07-10 08:08:29

"投资银行在进行自营业务时接受()的监管。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

投资银行在进行自营业务时接受()的监管。

A.投资银行内部

B.机构投资者

C.证券监管机构

D.证券交易

正确答案:AC

在进行自营业务时,投资银行接受投资银行内部和证券监管机构的监管。

A. 投资银行内部监管:投资银行内部设有风险管理部门和合规部门等,负责监督和管理自营业务的风险控制、合规要求和内部规章制度的执行。

C. 证券监管机构监管:投资银行进行自营业务的过程中,受到证券监管机构的监管。这些机构负责监督和规范金融市场的运作,确保投资银行的自营业务符合法规和监管要求。具体监管机构的名称和职责可能因国家而异。

机构投资者和证券交易所也在投资银行的自营业务中扮演重要角色,但并不直接进行监管。

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