若因未及时对客户风险等级进行调整,给公司造成损失的,公司将严格追究相关人员责任。()[单选题]

来源:网络时间:2023-07-13 16:04:06

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若因未及时对客户风险等级进行调整,给公司造成损失的,公司将严格追究相关人员责任。()[单选题]

A.正确

B.错误

正确答案:A

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1()通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下,给公司造成损失的可能性,或者相关信用质量发生恶化情况下,给公司造成损失的可能性。” 2危机处理的()原则要求企业在危机发生后及时承担相关责任,对相关人员进行处罚。 3根据《仪征化纤公司危化品运输安全管理细则》(仪化制安〔2023〕21号),承运人在运输过程中发生泄漏、着火、爆炸事故,公司作为装货人的,参照公司生产安全事故事件管理规定,对未履行安全责任的相关单位与责任人进行责任追究。 4甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是()。 5甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是() 6如何体现严格责任追究? 7公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,()。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当()。 8对相关当事人是否进行责任追究的,由公司保密办填写《党委管理干部保密工作责任追究事项处理单》并提出意见,公司保密委主任和总经理审核,报公司党委书记或公司党委会研究批准后,由公司纪检工作部、巡察办按照程序执行调查和处理工作。 9对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的()内应至少进行一次复核。 10证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由()批准。()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。