《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和()相适应。

来源:网络时间:2024-07-29 21:09:51

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《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和()相适应。

A.人力资源状况

B.技术条件

C.市场风险

D.政策法规环境

正确答案:A

答案解析:证券公司的业务范围与其财务状况、内部控制制度、合规制度密切相关,同时也需要考虑人力资源状况。人力资源是公司运营的关键要素之一,包括人员的专业知识、技能和经验等。业务范围的确定需要考虑公司是否拥有足够的专业人才来开展相应的业务,并能够有效地管理和监督这些业务。如果人力资源状况不适应业务范围,可能会导致公司运营效率低下、风险增加等问题。因此,正确答案是选项A。查看全部

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1《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和()相适应。 2证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况 3证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有()。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况 4()年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。 5证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。 6按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是()。 7按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。 8按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是()。 9证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信 10证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任。()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。