下列哪项不属于在主办券商管理方面,业务规则的要求的是()

来源:网络时间:2024-07-29 23:11:52

"下列哪项不属于在主办券商管理方面,业务规则的要求的是()"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

下列哪项不属于在主办券商管理方面,业务规则的要求的是()

A.取消对主办券商业务资格的事前审批

B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露

C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责

D.增加了审批的同时,强化过程监管与行为监管

正确答案:D

答案解析:该题答案为选项D。原因为:全国中小企业股份转让系统公司按照市场化原则制定了《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》,与原规则相比,放开了业务牌照的限制,不再实施对证券公司从事全国中小企业股份转让系统相关业务的单独事前审批,而是基于证券公司的业务能力和执业质量采取动态管理,支持证券公司自身业务整合,鼓励证券公司积极开展全国中小企业股份转让系统相关业务;同时加强了事中事后监管,督促主办券商勤勉执业、归位尽责,切实保护投资者合法权益;强化了信息披露与市场约束;此外,还完善了市场退出机制。新的规则优化了审批机制,提升了效率,同时并未增加审批环节。查看全部

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