按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()。

来源:网络时间:2024-07-30 13:01:32

关于"按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()。"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()。

A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务,应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险

B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益

C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息

D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

正确答案:D

答案解析:根据全国股转系统的相关规定,主办券商在开展业务时应遵循一定的要求。全国股转系统公司有权对主办券商进行管理和监督。选项A正确,建立健全管理机制有助于防范风险,保证业务的合规性和稳定性。选项B合理,保障信息安全和防止内幕交易是证券市场的基本要求。选项C符合监管要求,确保市场透明度和信息披露的及时性。选项D有误,转让信息具有保密性和专有性,未经许可不得用于其他活动,以防信息泄露和不当利用。综上,答案为D。查看全部

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1根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后,应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息,经全国股份转让系统公司许可的除外 2下列哪项不属于在主办券商管理方面,业务规则的要求的是()。 3下列哪项不属于在主办券商管理方面,业务规则的要求的是() 4根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商。 5根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。 6根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是()。 7根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是() 8根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事()的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 9下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转 10下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票