会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

来源:网络时间:2024-07-30 03:03:26

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会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

A.通报批评;公开谴责

B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评;公开谴责;责令整改

正确答案:A

答案解析:根据相关规定,对于会计师事务所等机构及其工作人员违反业务规则等情况,全国股份转让系统公司主要采取通报批评和公开谴责这两种处分方式,来进行管理和惩戒,同时会将相关情况记入诚信档案数据库。而B选项中的认定其不适合担任某些职务、C选项中的限制、暂停直至终止其从事相关业务以及D选项中的责令整改并不全面准确,所以正确答案是A。查看全部

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1主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。 2根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事()的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 3根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。()①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 4主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,()通知该主办券商并公告。 5根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。 6证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。 7证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括()。 8证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括() 9主办券商应在取得业务备案函后()个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。 10根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,全国股份转让系统的监管对象包括()。Ⅰ.挂牌公司Ⅱ.挂牌公司董事Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东Ⅳ.投资者