根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定,()个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

来源:网络时间:2024-07-30 16:04:11

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根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定,()个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:A

答案解析:为了避免市场垄断和不公平竞争,以及更好地进行监管和风险控制,规定2个以上证券公司在特定情况下不能经营相同证券业务。这样可以促进市场的多元化和公平性,防止同一单位或个人控制下的证券公司形成不合理的优势。如果没有此规定,可能会出现不正当竞争等问题,影响证券市场的健康稳定。所以选A。查看全部

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1按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定,净资产低于实收资本的()%,或者或有负债达到净资产的()%的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50 2按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务 3根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是() 4任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司()以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前,相应股权不具有表决权。 5根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。 6按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营()、()等两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。 7根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是() 8根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务合同,中国证监会不可以采取的措施是()。 9按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。 10《证券公司监督管理条例》第九条规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。