根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务合同,中国证监会不可以采取的措施是()。

来源:网络时间:2024-07-30 16:04:45

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A.出具警示函

B.责令改正

C.责令公开说明

D.责令定期报告

正确答案:D

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1下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是()。 2根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是() 3根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。 4按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为()。 5根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法,正确的是()。 6证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是()。 7根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚 8《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部()。 9按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定,下列哪种情况下,证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金()。 10按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务