《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部()。

来源:网络时间:2024-07-29 21:09:27

"《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部()。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

A.行政法规

B.部门规章

C.其他规范性文件

D.法律

正确答案:A

答案解析:《证券公司监督管理条例》是由国务院发布的,属于行政法规。行政法规是指国务院为领导和管理国家各项行政工作,根据宪法和法律,按照行政法规规定的程序制定的政治、经济、教育、科技、文化、外事等各类法规的总称。它是一种重要的法律形式,具有普遍约束力和强制执行力。《证券公司监督管理条例》作为行政法规,对证券公司的设立、变更、终止、业务活动、内部控制、风险管理、监督管理等方面作出了明确规定。它明确了证券公司的法律地位和职责,规范了证券公司的经营行为,保护了投资者的合法权益,维护了证券市场的稳定和健康发展。部门规章是指国务院各部门根据法律和国务院的行政法规、决定、命令,在本部门的权限范围内制定的规范性文件。部门规章的效力低于行政法规。其他规范性文件是指除法律、行政法规、部门规章以外的,由各级国家机关、社会团体、企业事业组织等制定的具有普遍约束力的文件。法律是由全国人民代表大会及其常务委员会制定的规范性文件,具有最高的法律效力。因此,正确答案是A。查看全部

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1《证券公司监督管理条例》是()。 2下列事项中,符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是()。 3根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务合同,中国证监会不可以采取的措施是()。 4关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行 5关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行 6根据《证券公司监督管理条例》下列关于客户资产保护的说法,正确的是()。 7证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》 8下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是()。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务 9根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是() 10除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》