证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括()。①《公司法》②《证券法》③《证券公司监督管理条例》④《企业债券管理条例》

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:39

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证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括()。①《公司法》②《证券法》③《证券公司监督管理条例》④《企业债券管理条例》

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正确答案:D

答案解析:根据证券法等相关法律法规的规定,证券公司发行与承销业务受到严格的监管和规范。具体来说,《公司法》主要规范了公司的设立、组织、运营和解散等方面的法律规定,而证券公司作为一种特殊类型的公司,也需要遵守其中的相关规定;《证券法》则对证券的发行、交易、承销等业务活动进行了全面的规范,包括了证券发行的条件、程序、信息披露要求等,证券公司在从事发行与承销业务时必须遵守这些规定;《证券公司监督管理条例》则是专门针对证券公司的监管法规,对证券公司的业务范围、风险管理、内部控制等方面提出了具体的要求;《企业债券管理条例》则对企业债券的发行、交易和监管等方面进行了规范,证券公司在承销企业债券时也需要遵守这些规定。因此,正确答案是选项D。查看全部

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1《证券公司监督管理条例》是()。 2《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部()。 3证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》 4下列属于国务院制定的行政法规的有()。Ⅰ.《企业债券管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司监管理条例》Ⅳ.《上市公司重大资产重组管理办法》 5证券公司的主要业务包括()。①证券承销与保荐业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券监管业务 6证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销与保荐业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券经纪业务;Ⅳ、证券投资咨询业务。 7下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 8下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》 9下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》 10根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务合同,中国证监会不可以采取的措施是()。