全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。①《业务规则》②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

来源:网络时间:2024-07-30 04:04:51

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全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。①《业务规则》②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正确答案:A

答案解析:《业务规则》规范了场外市场的具体业务操作;《非上市公众公司监督管理办法》对相关公司进行监管,是重要制度;《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》保障了全国场外市场的有序运行。而《证券公司柜台交易业务规范》主要针对证券公司柜台交易业务,并非全国场外市场运行管理的基本制度框架的核心部分。所以排除③,正确答案是A。查看全部

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1根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事()的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 2根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。 3根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。()①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 4根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,全国股份转让系统的监管对象包括()。Ⅰ.挂牌公司Ⅱ.挂牌公司董事Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东Ⅳ.投资者 5证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。 6证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括()。 7证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括() 8证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统 9证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》 10根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后,应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息,经全国股份转让系统公司许可的除外